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日期:2019-06-05 08:20:32  來源:中國基金報

2億券商窩案!營業部老總替紀委副書記下單 狂賺1000多萬被罰!

日前,證監會公布了一份處罰決定書,曾任東吳證券蘇州濱河路營業部總經理的辛宏文違規炒股三年,累計買入成交額高達1億元,獲利1093.9萬元,最終被監管沒一罰一,領下千萬罰單。

  不管禁止證券從業人員炒股的禁令有多嚴,總有一些人罔顧法規,違規炒股。在這些人中,大部分為營業部員工,但也不乏營業部總經理等一些在券商中有一定職級的人。

  日前,證監會公布了一份處罰決定書,曾任東吳證券(行情601555,診股)蘇州濱河路營業部總經理的辛宏文違規炒股三年,累計買入成交額高達1億元,獲利1093.9萬元,最終被監管沒一罰一,領下千萬罰單。讓人無語的是,辛宏文不僅自己違規炒股,還接受公司領導的委托,幫助其下單。

  該營業部總經理自己買賣股票加上幫領導買賣的股票合計至少2億元!

  2億券商窩案!營業部老總不僅自己炒股,還替紀委副書記下單,狂賺1000多萬被罰!

  違規炒股三年獲利千萬元

  來了解下事情經過。辛宏文是一個60后,大專學歷,從中國證券業協會的從業人員信息公示中可以看到,其從2004年就取得了證券從業資格,并在2009年9月升任東吳證券濱河路營業部總經理,一直到2016年9月。離職備案時間為2018年12月12日。

  2億券商窩案!營業部老總不僅自己炒股,還替紀委副書記下單,狂賺1000多萬被罰!

  而就是在任營業部總經理期間,辛宏文開啟了違規炒股之路,和一些違規炒股的證券從業人員一樣,他利用自己母親傅某珍的賬戶委托下單。

  根據監管查明,“傅某珍”普通證券賬戶和兩融賬戶分別于2013年4月10日、2013年6月5日在濱河路營業部開立,對應的三方存管銀行賬戶均為同一銀行賬戶,資金主要來源為辛宏文銀行賬戶。

  “傅某珍”賬戶自開戶至2015年5月11日主要通過濱河路營業部IP和電腦進行網上委托下單,2015年5月12日至2016年8月31日主要通過MAC為ACB××××08B的電腦進行網上委托下單。前述兩個期間,“傅某珍”賬戶均由辛宏文實際控制和使用,交易也由辛宏文決策并操作。

  三年的違規炒股,辛宏文獲利千萬元。其母親“傅某珍”賬戶自開立至2016年8月31日,累計買入成交金額高達1億元。經計算,該賬戶累計賣出獲利1098.73萬元,余股賬面虧損4.79萬元,合計獲利1093.93萬元。

  不僅自己炒股還幫公司領導下單

  讓人無語的是,辛宏文不僅自己違規炒股,他還接受公司領導的委托,幫助其下單。

  這個領導就是時任東吳證券紀委副書記、監察室主任的杭五一。2018年11月,中國證監會發布一則行政處罰決定書,杭五一違規炒股9年,獲利近30萬元,最終被監管沒一罰三,領了高達118.3萬元的罰單。

  事情是這樣的。2007年3月,杭五一等在內的5人商議決定每人出資30萬元,合計150萬元,放入同一證券賬戶,5人約定對賬戶的收益均享、虧損均擔。2010年2月至2015年1月,5人通過4次分紅分別獲得收益24萬元,合計120萬元。

  何某英證券賬戶自開戶至2016年10月14日共委托下單2700余次,累計買入成交金額1390.52萬元。經計算,該賬戶累計賣出成交金額1536.26萬元,合計已獲利金額147.88萬元,歸屬于杭五一的獲利金額為29.58萬元。

  那這件事里,辛宏文的角色是什么呢?——接受其領導杭五一的委托,幫助其具體操作下單交易。作為東吳證券蘇州濱河路營業部總經理,辛宏文下單便利,從2007年至2016年10月14日,杭五一等5人的同一賬戶共委托下單2700余次,其中下單最集中的是在2010年1月1日至2016年10月14日期間,該賬戶共委托下單2025次,其中1431次使用了濱河路營業部IP地址下單,而這個營業部的總經理正是辛宏文。

  可以看出,辛宏文違規炒股的時間和幫領導杭五一下單的時間是有部分重合的。有意思的是,辛宏文雖然違規炒股時間沒有杭五一長,但從獲利水平來看,其3年獲利千萬元要明顯高于其領導杭五一,后者9年獲利30萬。

  監管出手罰沒超2000萬

  目前,證券從業人員違規買賣股票行為屢犯不止,但證券從業人員炒股仍是被全面禁止的。針對辛宏文的違規行為,證監會認為,辛宏文2013年4月至2016年8月期間利用“傅某珍”賬戶持有、買賣股票的行為,違反了《證券法》第四十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十九條的規定,責令辛宏文依法處理非法持有的剩余股票,沒收辛宏文違法所得1093.93萬元,并處以1093.93萬元的罰款。

  事實上,像辛宏文這樣,有一定職級的證券從業人員因違規炒股最終付出慘痛代價的不在少數。基金君梳理了一些案例,也在此提醒大家,證券人員炒股是明令禁止的,近年來,證監會加大了對證券從業人員違規買賣股票的監管稽查力度,證券從業人員切勿火中取栗,存僥幸心理,以免賠了夫人又折兵。

  1、民族證券機構銷售部副總經理姚麗被市場禁入

  因為違規炒股三年,民族證券機構銷售部副總經理姚麗領下了一張120萬的罰單和一份三年的市場禁入通知。

  這位1982年4月出生的女副總,在2013年9月至2015年9月7日(調查日)期間,先后任民族證券機構銷售部總經理助理、機構銷售部副總經理。2013年9月26日,姚麗用堂弟姚某剛剛剛開立的賬戶進行了股票操作,同時她還用叔叔姚某水的賬戶一起炒股。

  最終,證監會責令姚麗依法處理非法持有的股票,沒收姚麗違法所得30.12萬元,并處以90.4萬元罰款,并對其采取3年證券市場禁入措施,自宣布決定之日起,在禁入期間內,不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員職務。

  2、原安信證券資管部副總蔣政用4.7億炒股

  原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間,控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易,買入金額合計4.7億元,獲利約5.3萬元。證監會決定沒收其違法所得5.3萬元,并處以約10.7萬元罰款,禁入證券市場5年。

  3、國聯證券總裁助理、信息技術部副總炒股被“沒一罰一”

  2009年4月24日至2016年5月18日期間,國聯證券總裁助理張鋒張鋒操作配偶林某證券賬戶,使用手機或者在單位使用電腦下單,期間累計交易中炬高新(行情600872,診股)、東山精密(行情002384,診股)等48只股票,買入和賣出成交192筆,買入和賣出成交總金額1906萬元,獲利9.4萬元。

  2016年1月8日至2016年8月2日期間,國聯證券信息技術部副總徐斌武操作配偶王某證券賬戶,在單位使用辦公電腦下單,期間累計交易吉祥航空(行情603885,診股)、海汽集團(行情603069,診股)等7只股票,買入和賣出成交12筆,買入和賣出總成交金額142.9萬元,獲利74.6萬元。

  二者均被證監會“沒一罰一”。

  4、原太平洋(行情601099,診股)證券騰沖光華東路營業部總經理楊泰華被罰沒超5700萬

  2017年12月13日,上海證監局下發行政處罰決定書,罰沒太平洋證券騰沖光華東路證券營業部總經理楊泰華違規炒股已獲違法所得1433.96萬元,并被罰款4301.89萬元。

  2013年1月18日至2016年9月12日期間,楊泰華為證券從業人員,尹某芝為楊泰華母親。楊泰華實際控制并使用“尹某芝”賬戶進行證券交易,期間先后交易“鼎立股份”等股票,累計買入股票成交金額3.01億元,累計賣出股票成交金額3.17億元,已賣出股票累計盈利1433.96萬元。

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作者:佚名
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